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资本动态 | 南京证券质押交易违规,被两大交易所暂停股票质押回购权限3个月

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财经新闻10月10日,南京证券股份有限公司(以下简称“南京证券”,股票代码:SH)发布通知,称公司于10月收到上海证券交易所发行的《纪律处分意向书》。 8,深交所发行的《纪律处分事先告知书》,由于质押交易问题,两大交易所分别中止南京证券股票质押回购交易三个月的处罚。

上海和深圳证券交易所表示,在股票质押式回购交易中,存在各方对各方整合的尽职调查不足以及资金管理不完善的问题。南京证券的上述有关行为涉嫌违反《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》第15条和第72条的有关规定。

根据上海证券交易所纪律处分和管理办法第1010条,第《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》条的有关规定以及深圳证券交易所第《上海证券交易所会员管理规则》条的第12.1条的规定,两大交易所分别中止了南京证券的股票质押。交易授权为3个月。

财经网通过江苏省证监局网站了解到,早在9月12日,江苏省证监局对整合方在股票质押式回购交易中的尽职调查不满意,对基金管理工作进行了深入了解。不完美。决定对南京证券的行政监督措施发出警告信。

来源:江苏省证监局网站

值得注意的是,南京证券的业务进展不顺利。根据2019年中报,2019年3月,长城证券股份有限公司向南京市中级人民法院提起诉讼,要求三重集团有限公司偿还债券本金和利息。共计2192.77万元,需要公司作为主承销商和债权人。管理员(商业银行)对上述付款承担连带责任。截至报告期末,该案尚未审理。

2019年5月,南京证券作为苏州国裕碳纤维科技有限公司(以下简称“苏州国裕”)的财务顾问,因未能发现苏州国裕的财务问题,导致收购苏州国宇。该项目被证券和期货事务监察委员会拒绝。

截至10月10日收盘,南京证券报8.25元/股,较上个交易日下跌1.2%。

(编辑:方延安)

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