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逐步出清“伪私募”!证监会出手了:大力发展私募股权基金

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摘要

[逐步清除“伪私有”!中国证监会已经采取了主动行动:大力发展私募股权基金。 10月17日,中国证券监督管理委员会主席易惠满主持了一次私募股权和风险投资基金论坛,主题为“发展股权投资基金,为经济的高质量发展注入新动力”。与私募股权机构代表进行面对面的交流。会议指出,当前的私募基金行业面临着难得的发展机遇,将采取四项措施促进行业发展,包括逐步清理“伪私募”,加强对私募基金监管的修订。方法,建立分类备案机制,促进私募股权基金税收的改善。政策等。(中国基金新闻)

10月17日,中国证券监督管理委员会主席易慧满主持了一次私募股权和风险投资基金专题讨论会,主题是“加强股权投资基金的发展,为高质量的发展注入新的动力”。经济”,并与私募股权投资机构的代表面对面。通讯。

会议指出,当前的私募股权基金行业正面临着难得的发展机遇,将采取四项措施促进行业发展,包括逐步清理“伪私募”,收紧修订版等。私募股权基金的监管方式,建立分类备案机制,促进私募融资的改善。股票基金税收政策等

私募股权投资行业需要实现“四个重点”

近年来,中国的私募股权和风险投资基金发展迅速。根据中国证券投资基金业协会的数据,截至2019年9月,私募股权行业管理总规模达到13.40万亿元,其中私募股权和风险投资基金为9.38万亿元,约占70%。已成为行业骨干。同时,目前在基金行业协会中注册的私募股权和风险投资基金管理人都有自己的家,管理的基金数量仅达到了一个。

但是,当前的私募股权投资行业仍然存在“超过完美”和“庞大但不强大”的问题;一些组织的合规意识薄弱,标准化程度不高;一些行业的混乱并没有得到有效遏制,通常是风险事件。我们必须深刻吸取教训,直面问题,积极防范和化解各种风险,共同促进私募股权行业的持续健康发展。

证监会表示,私募基金业需要实现“四个重点”。

应将重点放在服务实体上,并提高支持技术创新的能力。积极投资早期投资,长期投资,未来投资,在重点领域大力支持高新技术企业,中小企业和自主创新。

第二,我们必须专注于主业投资,提高专业化水平。坚持长期投资理念,成为股权投资的“专家”,为被投资公司提供优质的增值服务。

三要注重风险防范和控制,坚持合规管理的底线。提高对合规经营的认识,建立“招募与管理招募”全过程的风险控制体系,加强对投资者的适当管理。

四个应该注重可信赖的表现,并培养积极健康的行业文化。坚持契约精神的发展基础,行业基础,社会责任,珍惜信誉,主营业务,深厚的专业知识,在资产中创建“百年老店”管理行业。

帮助私募股权行业发展的四项举措

当前的私募股权基金行业正面临着难得的发展机遇。根据中国证监会的说法,从筹款的角度来看,居民日益增长的理财需求将带来丰富的资金供应。各种机构投资者的更多参与也将提供更广泛,更多样化的资金来源。从投资联系的角度看,当前中国正在加速科技创新,深化供给侧结构性改革,这将为私募股权和风险投资基金带来大量投资机会。从退出环节看,正在积极推进资本市场改革,创业板改革,新三板改革和发行的全面深化。基本制度改革(如上市和交易)的相继实施将为私募股权投资基金提供更便捷,更丰富的退出选择。

中国证监会强调,要紧跟私募股权基金发展,从四个方面帮助私募股权投资行业发展。

一是坚持行业定位,逐步清理出“伪私募”。促进出台私募基金条例,加强对私募基金监管措施的修订。把握私募基金“私募”的总体要求,逐步建立起全面,动态,准确,有针对性的综合监控体系,加强异地检查与现场监管的衔接,提高日常监管和持续监管能力。

二是坚持向内,有效改善登记备案工作。指导基金业协会完善注册标准和要求,完善程序,优化服务,建立分类备案机制,全面提高透明度。

三是坚持差别监管,提高监管准确性。将股权基金和证券基金分开,将风险投资基金和普通股权基金区分开,区分高风险机构,重点机构和普通机构,加强分类监管,突出重点,全面提高监管有效性和准确性。学位。

第四,坚持发挥协同作用,支持行业创新发展。研究股权和风险投资基金经理使用多级资本市场融资方法和途径进一步优化了风险投资基金的“反向关联”政策。促进完善私募基金税收政策和中长期对私募基金投资的政策。

加强私募股权监管。当地证券监督管理部门对非法和私人配售处以罚款

近年来,监管部门加大了对私募股权行业的监管,促进了私募股权行业的健康发展。在2019年对私募股权基金的专项检查中,监管部门对一些非法私募进行了罚款,并责令其改正。

例如,今年10月,浙江省证券监督管理局对八家私募股权基金处以罚款,其中包括浙江成和资产,杭州纤维资产,浙江银汇(杭州)资本和浙江白银交易(杭州)资本。斯嘉丽投资管理(浙江)有限公司等,并向两名私募股权高管发出警告信。这些私募的主要问题包括无法确定投资者的风险,未能按要求提交产品,未能履行信息披露义务,掩盖保险范围以及无法及时更新归档信息。

今年8月,厦门证监局还下令对厦门世昌昌鑫股权投资,厦门东方汇福股权投资,华商股权投资,福建同恒投资,厦门碧帆投资等9家定向增发进行整改。主要问题包括不评估基金的风险,不评估某些投资者的风险识别能力和承担风险的能力,不建立激励性递延支付机制,将其他人的财产与用于投资活动的基金财产混为一谈以及该基金。不受管理,没有指示投资者披露信息等。

今年7月和8月,湖南省证券监督管理局下达了对湖南昭福资产,湖南瑞奇汇资产,湖南恒图投资,长沙乐观投资和长沙红森林资产的五笔定向增发指令的更正。主要问题包括备案信息与实际情况不符,未对投资者进行风险评估,资金来源无法保证,合同信息丢失,录音录像等。执行不正确。

此外,福建证券监督管理局还对山润公园(福建)资产管理有限公司,福建福厚资产管理有限公司,福建昊山资产管理有限公司等处以罚款。主要问题包括向投资者作出承诺。向不合格的投资者募集资金,不提交基金产品,自公司成立以来未保存私人股权投资决定的记录。

(文章来源:中国基金新闻)

(编辑器:DF395)

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