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安徽证监局查处一起上市公司监事涉嫌违法买卖股票案

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近日,安徽证监局查处了一起上市公司监事涉嫌非法买卖股票案。2014年9月15日至2017年9月6日,高玲任安徽英嘉宫有限公司第二届监事会职工监事。高玲在担任“英嘉工九”监事期间,曾多次在其证券账户买卖“英嘉工九”股票。买卖间隔时间不到6个月。她买了8800支股票,总共卖出了7800支。

高玲卸任公司监事后6个月内,于2017年9月7日至2017年11月6日,在高玲账户上买卖英嘉工酒股份。她买了1000股,卖了2000股。

经安徽证监局调查审理,高玲认为,在担任“英嘉宫酒”监事期间,应遵守《证券法》关于上市公司监事买卖股票的限制性规定。她多次以不到6个月的时间间隔买卖“英嘉宫酒”股票,违反了《证券法》第47条第一款的规定。相关规定构成短期交易;高玲在离职后6个月内出售“英嘉贡酒”的行为违反了《公司法》第141条第2款和第38条的相关规定,构成限制销售期。

由于上述行为发生后,高玲积极配合调查,主动向公司董事会报告,并交出相关收益。安徽证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十五条的规定,决定对高玲予以警告,并处以三万元罚款。

(责任编辑:DF513)